為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會和習近平總書記系列重要講話精神，全面推進依法治校，有效預防和依法規(guī)范處理高等學校發(fā)生的學術(shù)不端行為，營造風清氣正的學術(shù)環(huán)境，促進教學科研和學術(shù)研究的健康發(fā)展，教育部制定了《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》（以下簡稱《辦法》）。日前，教育部有關(guān)負責人就研究制定該文件的有關(guān)情況回答了記者的提問。

　　1.問：教育界、學術(shù)界對于學術(shù)不端行為的預防和處理工作十分關(guān)注，請介紹一下《辦法》起草的背景。

　　答：優(yōu)良學風是大學精神的集中體現(xiàn)，是高等學校的立校之本，風清氣正的學術(shù)生態(tài)是科學發(fā)展和教育事業(yè)興旺的基石。在近一個時期以來，高校學術(shù)不端行為時有發(fā)生，助長了急功近利、浮躁浮夸的學術(shù)風氣，造成了極為負面的社會影響。為此，教育部近年來先后出臺了《關(guān)于嚴肅處理高等學校學術(shù)不端行為的通知》《關(guān)于切實加強和改進高等學校學風建設(shè)的實施意見》《學位論文作假行為處理辦法》等指導性文件；很多高校制定了處理學術(shù)不端行為的規(guī)定,嚴肅查處和曝光了一批不端行為案件。

　　對待學術(shù)不端行為，教育部及各高校的態(tài)度歷來是明確的，就是“零容忍”。但在實踐中也存在著查處學術(shù)不端行為的依據(jù)不足，工作機制不完善，調(diào)查處理程序不規(guī)范，不同高校處理標準差別較大等問題，極大地制約了學術(shù)不端行為的有效治理。為了有效預防和嚴肅查處高校發(fā)生的學術(shù)不端行為，維護學術(shù)誠信，促進學術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《高等教育法》《科學技術(shù)進步法》《學位條例》等法律法規(guī)，我部起草了本辦法。高校處理學術(shù)不端行為的依據(jù)由規(guī)范性文件上升為部門規(guī)章，體現(xiàn)了我們對于依法治理學術(shù)不端行為更加重視。

　　2.問：學術(shù)不端行為的預防和處理復雜性、綜合性很強，請介紹一下《辦法》制定的過程和思路。

　　教育部在2014年初成立專門的起草組。起草組多次向教育部學風委的全體委員、各高校不同學科著名專家學者征求意見，先后在北京等地多次召開座談會，邀請高校、科技部、中科院、社科院、中國科協(xié)等30多家單位的專家學者參加研討，形成《辦法》草案。2016年初，《辦法》征求意見稿在教育部門戶網(wǎng)站和中國政府法制信息網(wǎng)面向社會各界人士公開征求意見，同時書面征求了國務(wù)院有關(guān)部門、地方和高校的意見，共收到各方面意見530多條。我們對較為集中的意見進行了專門研究，從強化監(jiān)督力度、提高可操作性、增強學校主體責任等方面對《辦法》做了多處修訂，經(jīng)教育部部長辦公會議審議后，于6月1日發(fā)布。

　　《辦法》制定主要遵循以下思路：其一，強調(diào)系統(tǒng)性和針對性的統(tǒng)一，既堅持標本兼治、懲防并舉，集教育、預防、監(jiān)督、懲治于一體的工作體系，又針對學術(shù)不端行為的認定與查處規(guī)定具體的制度和責任；其二，指導性與操作性相結(jié)合，既有原則性的規(guī)定，又有具體的程序性規(guī)定；其三，體現(xiàn)依法預防、依法處理，突出學術(shù)不端行為預防和查處的制度化和規(guī)范化。

　　3.問：請簡要介紹一下《辦法》的篇章結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容。

　　答：《辦法》共8章，41條。結(jié)合當前國內(nèi)外高校預防和處理學術(shù)不端行為的實踐，從總則、教育與預防、受理與調(diào)查、認定、處理、復核、監(jiān)督等方面，進行了制度設(shè)計，覆蓋了查處過程中的各個環(huán)節(jié)應(yīng)當遵循和需要避免的行為，強調(diào)了程序正當、當事人合法利益保護等方面的突出位置。

　　《辦法》的主要內(nèi)容包括：其一，明確政府和高校在預防和處理學術(shù)不端行為中的職責；其二，健全學術(shù)不端行為的教育與預防體系；其三，明確學術(shù)不端行為的概念和類型；其四，健全舉報受理及組織調(diào)查的程序規(guī)則；其五，規(guī)范對責任人的處理及救濟制度；其六，建立相關(guān)的保障與監(jiān)督機制。

　　4.問：既然《辦法》的主要內(nèi)容是關(guān)于如何處理學術(shù)不端行為，為何設(shè)置單獨一章規(guī)定“教育與預防”？

　　答：《辦法》最終目的是為了凈化高校學風，營造風清氣正的學術(shù)生態(tài)。從這個意義上，查處學術(shù)不端行為只是手段之一，關(guān)鍵還是在教育預防。因此，《辦法》在總則之后設(shè)專門一章對教育與預防作出規(guī)定，要求高校開展學術(shù)規(guī)范和學術(shù)誠信的教育、培訓，并建立科學公正的學術(shù)評價和學術(shù)發(fā)展制度，完善相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度和學術(shù)規(guī)范監(jiān)督機制等，以教育引導、制度規(guī)范、標本兼治的原則建立和完善弘揚優(yōu)良學風的長效機制。

　　5.問：《辦法》為何要強調(diào)高校的責任主體地位？教育行政部門的職能如何設(shè)定？

　　答：加強學風建設(shè)是高等學校依法辦學的基本要求之一。新修訂的《高等教育法》特別強調(diào)了高校學術(shù)委員會在調(diào)查、認定學術(shù)不端行為方面的職責。《辦法》明確高等學校是學術(shù)不端行為預防與處理的主體，明確和細化了上位法的有關(guān)規(guī)定，突出了落實高校辦學自主權(quán)、促進高校自主發(fā)展、自我監(jiān)督的原則。根據(jù)職責分工，學術(shù)委員會依法負責調(diào)查、認定學術(shù)不端行為；高校應(yīng)當根據(jù)學術(shù)委員會的認定結(jié)論和處理建議，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W術(shù)不端行為責任人作出相應(yīng)處理。這樣的設(shè)計旨在體現(xiàn)學校內(nèi)學術(shù)權(quán)與行政權(quán)的分離，從而避免行政對學術(shù)事務(wù)的不當干預。

　　《辦法》規(guī)定，教育部、國務(wù)院有關(guān)部門和省級教育部門負責制定高等學校學風建設(shè)的宏觀政策，指導和監(jiān)督高等學校學風建設(shè)工作，建立健全對所主管高等學校重大學術(shù)不端行為的處理機制，建立高校學術(shù)不端行為的通報與相關(guān)信息公開制度。

　　6.問：《辦法》如何界定學術(shù)不端行為?

　　答：我們結(jié)合教育部已有的有關(guān)查處學術(shù)不端的文件，充分考量高校在此方面的規(guī)定，認真分析《高校人文社科學術(shù)規(guī)范指南》《高?？茖W技術(shù)學術(shù)規(guī)范指南》等對“學術(shù)不端”的規(guī)定，同時吸納了一些高校提出的修改意見，形成了學術(shù)不端行為的一般性界定，即高等學校及其教學科研人員、管理人員和學生，在科學研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認的學術(shù)準則、違背學術(shù)誠信的行為。其次，為使該界定更具有實踐的可操作性，在技術(shù)上，我們采用一般性概括與例舉式規(guī)定相結(jié)合的表述方式界定學術(shù)不端行為。

　　在例舉式規(guī)定上共涉及7項內(nèi)容，涵蓋了剽竊、抄襲他人學術(shù)成果，篡改他人研究成果，偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻、注釋等當前最為突出和集中的學術(shù)不端行為類型。學術(shù)不端行為的類型復雜和多樣，無法和不可能窮盡。對此，在第7項中規(guī)定了開放性的兜底類型，即其他根據(jù)高等學?；蛘哂嘘P(guān)學術(shù)組織、相關(guān)科研管理機構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學術(shù)不端的行為。這為今后的實施中可能遇到新的或更為復雜學術(shù)不端行為保留空間。

　　7.問：《辦法》中對于舉報受理、調(diào)查和處理的程序性規(guī)定是怎么考慮的？

　　答：《辦法》采取“舉報以實名為主，匿名為輔”原則。對學術(shù)不端的舉報，一般應(yīng)當以書面方式實名提出，有明確的舉報對象，有實施學術(shù)不端行為的事實，并且有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。

　　對于舉報的處理，《辦法》嚴格實行正當程序原則，對調(diào)查組的組成規(guī)則、回避制度、當事人權(quán)利義務(wù)、調(diào)查結(jié)論等作出了明確規(guī)定。高等學校根據(jù)學術(shù)委員會的處理建議對責任人做出處理或提出處理建議。經(jīng)調(diào)查不構(gòu)成學術(shù)不端行為的，高等學校應(yīng)通過一定方式為其消除影響、恢復名譽等。為了保護當事人的權(quán)益，《辦法》還專門規(guī)定了異議與復核等程序，努力通過程序保障機制確保“勿枉勿縱”。

　　8.問：《辦法》出臺后，如何確保有關(guān)精神和要求落到實處？

　　答：《辦法》的出臺對于規(guī)范學術(shù)不端行為處理機制，推動高等學校學風建設(shè)、優(yōu)化學術(shù)環(huán)境，具有重要意義。然而，“徒法不足以自行”，確保有關(guān)精神和要求落到實處，需要做如下工作：其一，高等學校應(yīng)當結(jié)合學校實際和學科特點，制定本校學術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法，明確各類學術(shù)不端行為的懲處標準；其二，高等學校應(yīng)當遵循實事求是、嚴肅認真的精神，嚴格執(zhí)法，對學術(shù)不端行為責任人作出公正的處理，并同時注重維護當事人的合法權(quán)益；其三，高等學校應(yīng)當認識到治理學術(shù)不端行為是一項系統(tǒng)工程，需要從源頭上抓起，完善學術(shù)治理體系，建立科學公正的學術(shù)評價制度。