張正堂 南京大學(xué)商學(xué)院教授

　　長(zhǎng)期以來(lái)，高校教師考核評(píng)價(jià)一直是社會(huì)關(guān)注的問(wèn)題。這個(gè)話(huà)題不僅僅影響了全國(guó)一百多萬(wàn)高校教師的切身利益和行為導(dǎo)向，更重要的是它從人才培養(yǎng)和科研創(chuàng)新兩個(gè)宏觀層面上影響國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施。習(xí)近平2014年5月4日在北京大學(xué)師生座談會(huì)上的講話(huà)中指出，“辦好中國(guó)的世界一流大學(xué)，必須有中國(guó)特色”?！拔覀円J(rèn)真吸收世界上先進(jìn)的辦學(xué)治學(xué)經(jīng)驗(yàn)，更要遵循教育規(guī)律，扎根中國(guó)大地辦大學(xué)?！痹谛碌臍v史時(shí)期，如何才能從國(guó)家戰(zhàn)略的高度，遵循大學(xué)的本質(zhì)和科研工作的規(guī)律，優(yōu)化我國(guó)高校教師考核評(píng)價(jià)機(jī)制，就顯得更為重要。

　　在多方調(diào)研和征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，教育部出臺(tái)《關(guān)于深化高校教師考核評(píng)價(jià)制度改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》的亮點(diǎn)體現(xiàn)在：

　　1．扭轉(zhuǎn)我國(guó)高校教師科研考核指標(biāo)中長(zhǎng)期存在的問(wèn)題。在考核工作中，指標(biāo)設(shè)計(jì)和考核周期的確立對(duì)考核對(duì)象的行為影響尤為關(guān)鍵。長(zhǎng)期以來(lái)，高校教師科研考核中“數(shù)點(diǎn)”的現(xiàn)象非常嚴(yán)重，比如多少篇論文、多少個(gè)專(zhuān)利等等，而且這種考核大多是以年度為周期的。數(shù)量導(dǎo)向的指標(biāo)、短周期的考核，直接帶來(lái)的結(jié)果是高校教師行為的短期化，強(qiáng)調(diào)短平快。越是重要的創(chuàng)新工作，往往周期越長(zhǎng)，短平快也直接導(dǎo)致科研創(chuàng)新的低端化。因此，回歸科研工作的本質(zhì)，應(yīng)該遵循科研工作的規(guī)律，延長(zhǎng)考核評(píng)價(jià)工作的周期，這也有助于高校教師沉下心來(lái)做更有價(jià)值的創(chuàng)新工作。本次《指導(dǎo)意見(jiàn)》中提出，建立合理的科研評(píng)價(jià)周期，提出教師科研評(píng)價(jià)周期原則上不少于3年，而科研團(tuán)隊(duì)考核評(píng)價(jià)周期原則上不少于5年。統(tǒng)籌年度考核、聘期考核、晉升考核等各類(lèi)考核形式，根據(jù)績(jī)效情況，可以減少、減免考核，適當(dāng)延長(zhǎng)考核評(píng)價(jià)周期。這無(wú)疑是符合科研工作的自身規(guī)律的。相應(yīng)地，長(zhǎng)周期的考評(píng)，避免短平快，也會(huì)促進(jìn)研究成果的提升?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》同時(shí)提出了建立以“代表性成果”和實(shí)際貢獻(xiàn)為主要內(nèi)容的評(píng)價(jià)方式，將具有創(chuàng)新性和顯示度的學(xué)術(shù)成果作為評(píng)價(jià)教師的重要依據(jù)。此外，學(xué)科之間的差異也帶來(lái)了學(xué)科成果表現(xiàn)形式的差異，因此從事不同學(xué)科的高校教師“代表性成果”也是有差異的，統(tǒng)一采取看論文發(fā)表和科研獲獎(jiǎng)的傳統(tǒng)方式也是不合理的，因此遵循學(xué)科差異，應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)不同學(xué)科、不同層次的教師采取分類(lèi)評(píng)價(jià)方法。對(duì)從事基礎(chǔ)研究的教師主要考察學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、理論水平和學(xué)術(shù)影響力。對(duì)從事應(yīng)用研究的教師主要考察經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益和實(shí)際貢獻(xiàn)。對(duì)科研團(tuán)隊(duì)實(shí)行以解決重大科研問(wèn)題與合作機(jī)制為重點(diǎn)的整體性評(píng)價(jià)。長(zhǎng)周期、“代表性成果”和分類(lèi)評(píng)價(jià)的考核導(dǎo)向，鼓勵(lì)潛心研究、長(zhǎng)期積累，遏制急功近利的短期行為，將對(duì)高校教師的科研創(chuàng)新行為產(chǎn)生重要的影響。

　　2．及時(shí)調(diào)整國(guó)際化過(guò)程中我國(guó)高校教師科研考核中出現(xiàn)的過(guò)度國(guó)際化傾向。近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)和教育領(lǐng)域的國(guó)際化節(jié)奏加快。本土人才走出去、海外人才引回來(lái)同步進(jìn)行，這使得我國(guó)高校和國(guó)際接軌的程度大大提升。提升我國(guó)高校的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也成為教育界的共識(shí)。在這個(gè)大背景下，我們也注意到高校教師評(píng)價(jià)工作中出現(xiàn)過(guò)度強(qiáng)調(diào)國(guó)際化的新傾向，集中表現(xiàn)在教師的考核尤其是晉升中，沒(méi)有海外學(xué)習(xí)經(jīng)歷、海外學(xué)術(shù)期刊論文就得不到晉升機(jī)會(huì)。部分高校引進(jìn)人才時(shí)也排除國(guó)內(nèi)培養(yǎng)的人才，取得海外學(xué)位是一票否決性的人才引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。重視國(guó)際化，使得近年來(lái)我國(guó)的學(xué)術(shù)研究水平與國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家的差距快速縮小。但是也帶來(lái)了潛在的弊端：在這種導(dǎo)向下，教師為了實(shí)現(xiàn)研究成果的國(guó)際化（考核中大多是國(guó)際學(xué)術(shù)期刊論文的發(fā)表），從科研的選題、過(guò)程、技術(shù)方法、論文寫(xiě)作、投稿等環(huán)節(jié)都以國(guó)外學(xué)術(shù)刊物審稿條件為標(biāo)準(zhǔn)。這帶來(lái)的直接問(wèn)題是，越來(lái)越多的科研工作者不再關(guān)心我們國(guó)家和社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需求，而是關(guān)心國(guó)外的學(xué)術(shù)期刊偏好，同時(shí)帶來(lái)我國(guó)優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源的大量外流，一定程度上削弱了國(guó)家軟實(shí)力。國(guó)際化是需要的，但是國(guó)際化不能擠出了必要的本土化。越是民族的越是世界的?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》中提出，扭轉(zhuǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)度強(qiáng)調(diào)教師海外學(xué)歷、經(jīng)歷或在國(guó)外學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的傾向是非常有價(jià)值和及時(shí)的。我國(guó)的科研工作必須鼓勵(lì)科研工作者原始創(chuàng)新和聚焦國(guó)家重大需求，引導(dǎo)教師主動(dòng)服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

　　3．樹(shù)立發(fā)展性評(píng)價(jià)的導(dǎo)向，扭轉(zhuǎn)考核過(guò)于強(qiáng)調(diào)利益導(dǎo)向。長(zhǎng)期以來(lái)，我們把考核的目的聚焦在把考核結(jié)果與教師的晉升、薪酬分配等利益掛鉤上?？己私Y(jié)果與利益掛鉤，這是考評(píng)評(píng)價(jià)的重要目的，但并不是唯一的目的。從績(jī)效考核理論和國(guó)外高校的實(shí)踐來(lái)看，考核評(píng)價(jià)往往更強(qiáng)調(diào)通過(guò)考核評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、進(jìn)而為考核對(duì)象提供能力成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)（如培訓(xùn)）和解決問(wèn)題需要的資源（如組織的支持）。通俗地說(shuō)，考核重點(diǎn)在于“指點(diǎn)迷津”而不是為了“秋后算賬”。而我國(guó)高校教師考核，更多地是“秋后算賬”忽視“指點(diǎn)迷津”?？荚u(píng)工作需要結(jié)合我國(guó)科研工作發(fā)展的階段，在教師經(jīng)濟(jì)收入低、科研成果薄弱的階段，強(qiáng)調(diào)利益導(dǎo)向也是一種特殊歷史階段的需要。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科研工作的提升，兼顧利益導(dǎo)向，并逐漸把利益導(dǎo)向向發(fā)展導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，降低科研評(píng)價(jià)結(jié)果與利益分配過(guò)度關(guān)聯(lián)符合我國(guó)高校教師科研考核的現(xiàn)狀和需求。而通過(guò)樹(shù)立發(fā)展性評(píng)價(jià)的考核導(dǎo)向，有助于幫助高校教師尤其是年輕教師提升科研能力，特別是持續(xù)發(fā)展的能力。

　　4．提升考核評(píng)價(jià)的管理工作水平。“疲于填表”是高校教師的常見(jiàn)狀態(tài)，包括不同時(shí)間段的填表和填寫(xiě)不同形式的表，而表中內(nèi)容無(wú)外乎還是教學(xué)工作量和科研成果。同樣的信息往往被多次填寫(xiě)，而且表格的格式、類(lèi)型卻有很大差異。這種高校內(nèi)司空見(jiàn)慣現(xiàn)象的背后是，不同部門(mén)的重復(fù)考核現(xiàn)象很?chē)?yán)重，而這些部門(mén)之間的信息往往也是相對(duì)隔離的。在信息技術(shù)日益發(fā)的今天，這種現(xiàn)象愈發(fā)彰顯高校管理水平的短板?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》提出，加強(qiáng)高校教師管理信息系統(tǒng)建設(shè)，充分利用信息化手段，采集整合教師工作的各類(lèi)數(shù)據(jù)信息，形成完整準(zhǔn)確的教師考核評(píng)價(jià)工作信息數(shù)據(jù)庫(kù)，為考核評(píng)價(jià)提供基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)學(xué)校管理部門(mén)間的信息共享。做好這些工作，需要高校內(nèi)不同部門(mén)建立良好的協(xié)調(diào)機(jī)制。這顯然是對(duì)高校管理工作提出了要求。其實(shí)，高校管理水平的提升還遠(yuǎn)不止這個(gè)方面。

　　對(duì)高校教師的考核，必須符合科研工作的規(guī)律，符合考評(píng)工作的目的，符合辦中國(guó)特色大學(xué)的戰(zhàn)略。《指導(dǎo)意見(jiàn)》在這方面前進(jìn)了一大步。但是，我們也要看到，教師的考核更多地受到教育管理部門(mén)對(duì)高校的考核。教育管理部門(mén)對(duì)高校排名、學(xué)科排名的考核如果不能做必要的調(diào)整，勢(shì)必影響《指導(dǎo)意見(jiàn)》的實(shí)施效果。